在生成式 AI 监管体系日趋完善的背景下，文生图、视频合成类多模态算法备案已成为企业合规运营的 “必修课”。根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》及最新备案实践，企业需牢牢把握以下三大核心要点，确保备案一次性通过。
一、合规闭环：筑牢数据与内容安全防线
合规是备案的核心前提，需建立 “数据源头合法 + 生成内容可控” 的全链条治理体系。
- 数据合规硬性要求：训练语料需满足双重审核标准 —— 人工抽检 4000 条语料合格率≥96%，技术筛查 10% 语料合格率≥98%。企业需提供完整的数据源证明：自采数据需附带《网络数据采集授权书》，商业语料需提交采购合同，境外数据占比不得超过 30% 且需通过安全评估。特别注意，未授权爬取的网页数据、缺失开源协议的语料将直接导致备案驳回。
- 内容安全管控机制：必须建立三级过滤体系 —— 关键词拦截库≥10000 条，敏感问题拒答率≥95%，非敏感问题误拒率≤5%。文生图需确保生成内容不涉及暴恐、虚假信息等 31 类风险，视频合成需额外保障动态连贯性（相邻帧物体位置变化≤5% 画面宽度）和物理逻辑合理性。例如医疗领域视频需标注 “AI 生成，仅供参考”，严禁替代专业诊断。
二、技术可控：实现模型全生命周期可追溯
技术评审重点核查模型的可控性与可解释性，需构建 “架构透明 + 风险可防” 的技术体系。
- 核心技术参数披露：需详细说明模型架构（如 Diffusion 模型的 UNet 主干、Transformer 的注意力机制）、训练框架及优化手段（如混合精度训练、低学习率微调）。多模态算法需区分备案类型：文生图与视频合成若基于不同底层架构，需分别申请备案；同一架构适配多场景则只需单次备案。
- 风险防控技术落地：建立应急响应机制，如模拟数据泄露的处置流程、生成内容侵权的投诉通道。视频合成需额外部署 “深度伪造” 识别技术，确保生成内容可追溯（如嵌入隐形水印），同时满足动态连贯性要求（如 10 秒视频时长误差≤10%）。某企业因未实现敏感内容实时拦截，在技术评审阶段被要求 30 日内完成整改。
三、材料规范：精准匹配备案要求
备案材料需体现 “全流程可追溯、全风险可防控” 原则，避免因形式瑕疵影响审核。
- 核心材料完整性：必备文件包括《备案申请表》《安全自评估报告》《评估测试题集》三大件。测试题集需覆盖全部 31 类安全风险，每类至少 200 条题目，包含日常对话、敏感诱导等多场景测试。多模态产品需提交两份独立测试题集（文生图、视频合成分别设计），外资企业需额外提供公证后的境外语料安全承诺书。
- 填写规范与地域适配：材料需严格遵循格式要求，如扫描件无错位、纸质材料加盖骑缝章（部分省份要求）。北京、上海企业需额外提交《差距分析报告》，广东、浙江支持全流程线上办理但需确保电子材料完整性。服务协议需明确用户数据授权范围、删除路径及未成年人保护条款，避免因条款漏洞被驳回。
备案实操关键提醒
- 备案前需完成 ICP 备案，双重身份（服务提供者 + 技术支持者）需分别申请备案，不可替代；
- 审核周期约 3-6 个月，未通过企业需在 30 日内整改，整改期最长不超过 6 个月；
- 通过后需在产品显著位置标注备案编号，如 APP 启动页、视频水印区域。
多模态算法备案不仅是合规义务，更是企业技术成熟度的体现。通过构建合规闭环、强化技术可控、规范材料准备，企业既能顺利通过审核，更能在监管框架内释放 AI 创新价值。
