• 《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022 年 3 月施行）
• 《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023 年施行）
• 《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2024 年施行）

• 产品下架：应用商店将备案号列为上线必要条件，未备案产品无法通过审核。
• 行政处罚：最高可处 10 万元罚款，情节严重者面临停业整顿或吊销许可证。

• 刑事追责：引发安全事故或违法犯罪行为的，企业及责任人将承担刑事责任。
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二、备案适用范围与类型划分

1. 覆盖产品类型：
   • 网站平台、APP、小程序、桌面应用、微信公众号、API 接口等均需备案。
   • 典型场景：电商推荐算法、短视频内容推送、智能客服对话系统等。
2. 算法类型细分：
   • 生成合成类（如文生图、视频生成）：需额外满足《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求，包括内容标识、安全评估等。
   • 个性化推送类：需披露推荐逻辑，防范 "信息茧房" 和大数据杀熟。
   • 调度决策类（如物流路径规划）：需确保决策公平性与数据透明度。
3. 双备案制场景：
   • 若算法属于生成式 AI 服务且面向境内公众用户，需同时完成算法备案与大模型备案。例如，企业基于开源模型微调后提供对外服务，需双重备案。
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三、备案流程与材料清单

1. 全流程操作指南：
   • 第一步：主体备案（7-10 个工作日）：
     • 登录互联网信息服务算法备案系统完成账号注册。
     • 提交《算法备案承诺书》《落实算法安全主体责任基本情况》等材料，审核通过后获得备案主体资格。
   • 第二步：算法信息填报（一审 7 个工作日 + 二审 10-14 个工作日）：
     • 填写算法基础属性（如类型、应用领域）、详细属性（数据来源、模型架构）。
     • 上传《算法安全自评估报告》（需包含风险防范措施、用户权益保障方案）及《拟公示内容》（算法原理、运行机制）。
     • 关联产品及功能信息，明确算法应用范围。
   • 第三步：公示与领证：
     • 备案信息经国家网信办公示无异议后，企业获得备案号。
     • 需在产品显著位置（如 APP 设置页、网站底部）悬挂备案号及公示链接。
2. 核心材料清单：
   • 企业营业执照、法人及算法负责人身份证、ICP 备案证明。
   • 算法安全自评估报告（需包含数据采集记录、日志保存机制、内容标识截图）。
   • 若使用第三方技术，需提供合作合同及技术方备案编号。
3. 审核常见问题：
   • 材料不完整：如自评估报告未手签、算法名称不规范（需按 "主体 + 场景 + 类型 + 算法" 命名）。
   • 信息不一致：页面填写内容与报告描述矛盾，需严格核对。
   • 未区分服务提供者 / 技术支持者角色：TOB 服务需备案技术支持者，TOC 服务需备案服务提供者。
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四、合规实践与风险防范

1. 大模型备案特别要求：
   • 训练数据需提供来源合法性证明，不良信息占比需低于 5%，随机抽样合格率不低于 96%。
   • 模型需通过 2000 + 测试题集，覆盖 31 种安全风险类型，敏感问题拒答率需达 95% 以上。
   • 2025 年 9 月起，生成内容需添加显式或隐式标识，技术合规成本进一步提升。
2. 持续合规建议：
   • 定期审查：每季度开展内部合规审计，重点检查数据使用、内容审核机制。
   • 动态更新：政策调整（如备案范围扩大）后 10 个工作日内完成变更备案。
   • 技术赋能：采用 AI 内容检测工具（如腾讯云智御）实时监控生成内容风险。
3. 典型案例参考：
   • 某电商平台因未对个性化推荐算法备案，被责令下架整改，损失超千万元。
   • 某 AI 公司通过 "双备案制"，在 2 个月内完成算法与大模型备案，顺利接入三大电信运营商业务。
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五、常见问题解答

1. Q：仅调用第三方 API 是否需要备案？
   • A：若未修改模型且服务不涉及舆论属性，需向省级网信办登记；若微调后对外提供服务，需双重备案。
2. Q：内测阶段产品是否需要备案？
   • A：建议在产品上线前完成备案，避免正式运营后因合规问题延误。
3. Q：备案后算法升级是否需重新申请？
   • A：若算法核心逻辑或应用场景变更，需在 10 个工作日内提交变更备案。