第三方模型没备案？大模型备案直接打回
发布时间：2025-10-13
2025 年清朗行动升级背景下，大模型备案驳回率居高不下，其中第三方模型未备案已成为中小企业备案失败的首要诱因之一。据行业统计，登记类备案中 15% 的驳回案例直接源于调用未备案的第三方模型，而自研模型备案中，使用未经安全审查的第三方基础模型或算力资源的企业，几乎 100% 被打回。重庆网信部门 2024 年通报的案例颇具代表性：“灵象智问 AI” 因使用未备案的境外开源模型提供服务，被责令立即关停，官网及社交账号均已下架。
二、第三方模型的备案义务边界
根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，第三方模型的合规责任需根据使用场景界定：
- 必须备案场景：企业对第三方模型进行微调、添加训练数据，使其具备舆论属性或社会动员能力（如金融智能投顾模型），需作为主体完成备案，提交 160 + 项技术指标的评估报告。
- 登记备案场景：直接通过 API 调用第三方模型且无数据训练行为（如智能客服），需完成登记，但前提是第三方模型已取得备案资质，否则登记无效。
- 绝对禁区：医疗、金融等敏感领域，严禁使用未备案的第三方模型，即使仅调用也需额外提交行业主管部门合规证明。
监管层对此明确表态：未备案的第三方模型如同 “合规黑洞”，其数据来源合法性、内容生成安全性均未经过审，主模型备案时若包含此类组件，将直接触发供应链风险预警。
三、三重风险的传导逻辑
- 合规溯源断裂
未备案的第三方模型普遍无法提供完整的语料授权文件。某企业因使用境外未备案模型，其训练数据中 10 亿条文本未标注来源，被认定为 “涉嫌数据非法采集”，整批备案材料作废。这种合规缺陷会直接传导至主模型，导致审核人员无法追溯风险源头。
- 安全防控失效
备案要求模型必须建立覆盖 17 类风险的关键词过滤机制（关键词≥1 万），但未备案的第三方模型往往缺失此类防护。“开山猴 AI 写作” 因调用的第三方模型未设置政治敏感内容拒答机制，生成违规信息，不仅备案被驳回，还被处以行政警告并暂停服务 15 日。
- 责任界定模糊
当未备案的第三方模型引发侵权或安全事件时，主模型运营方需承担全部责任。华为云案例显示，某企业使用未验证开源许可的第三方模型，生成内容与版权作品相似度达 35%，最终面临法律追责与备案驳回的双重打击。
四、第三方模型的合规管控体系
（一）事前核查：筑牢准入防线
- 资质核验：要求第三方提供国家网信办备案编号，通过官方平台查询有效性（如 “人工智能治理平台” 公示名单）。
- 风险评估：委托中科院计算所等权威机构，对第三方模型的语料合规性（抽检 4000 条合格率≥96%）、生成安全性（1000 条测试合格率≥90%）进行专项评测。
- 协议约束：在 API 调用合同中明确 “第三方需持续提供备案更新证明”，违约则承担全部损失。
（二）事中管控：动态风险拦截
- 建立第三方模型 “白名单”，仅允许接入百度文心一言、元法大模型等已备案的头部模型；
- 部署 “安全垫片” 机制，在第三方模型输出层增加二次过滤，关键词库覆盖 31 类风险（含政治有害、隐私泄露）；
- 每月开展对抗性测试，模拟提示词注入攻击，验证第三方模型的风险抵御能力。
（三）事后补救：备案驳回的应对策略
若因第三方模型未备案被驳回，需分两步操作：
- 立即终止与未备案第三方的合作，更换已备案模型；
- 向属地网信办提交《供应链合规整改报告》，附新第三方的备案证明、安全评估报告及数据隔离方案，部分试点地区（如浙江）可通过 “绿色通道” 缩短重审周期至 60 日。
五、从风险防控到价值创造
完成第三方模型的合规管控，不仅能规避备案驳回风险，更能享受政策激励：北京对通过备案的企业奖励 100 万元，深圳提供最高 500 万元算力补贴。头部企业已率先实践：某银行通过登记接入备案的金融大模型，既满足风控合规要求，又将服务上线周期从 6 个月压缩至 30 天。
监管层释放明确信号：2026 年起，未备案的第三方模型将被全面禁止接入商用系统，企业唯有提前构建合规的供应链体系，才能在 AI 赛道持续领跑。
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